Alex Mashinsky与纽约州达成和解，被终身禁止进入加密行业

前Celsius首席执行官Alex Mashinsky已同意接受终身禁令，不得进入加密货币、证券和大宗商品行业。根据纽约州达成的和解协议，他还可能承担最高3500万美元的附条件付款义务。

• 纽约州协议将最高3500万美元的潜在付款与罚没安排及服刑情况挂钩。
• Mashinsky必须另外向联邦政府交出1000万美元非法所得，否则需向纽约州支付2500万美元。
• 这位前Celsius负责人在承认欺诈罪名后，正在服12年刑期。
• 截至2026年8月，Celsius债权人已通过破产分配获得超过34亿美元。

纽约州总检察长Letitia James于10月9日宣布了这项协议，了结了其办公室于2023年提起的民事诉讼。该诉讼指控Mashinsky将Celsius宣传为存放加密货币的安全场所。总检察长办公室表示，此案涉及数十万名投资者，其中包括超过2.6万名纽约州居民。

Alex Mashinsky的付款条件取决于罚没和服刑情况

根据总检察长办公室对协议的说明，如果Mashinsky未能向联邦政府额外交出1000万美元非法所得，他将欠纽约州2500万美元。所要求的这笔罚没，与他在刑事案件中已经交出的资产是分开的。

公告称，第二项条件是：如果Mashinsky未服满全部刑期，他还必须向纽约州支付1000万美元。总检察长办公室表示，该刑期由刑事法院裁定，具体执行由联邦监狱局负责。

总检察长办公室表示，在同步进行的联邦刑事起诉中，Mashinsky被判处12年监禁，并被命令罚没超过4800万美元。他在2024年12月的认罪涵盖证券欺诈和大宗商品欺诈。

James在公告中表示：“Alex Mashinsky向纽约人承诺，他的公司是投资辛苦积蓄的安全场所，但在其高风险投资崩盘后，却让他们变得一无所有。”

该州案件还涉及注册违规问题。根据总检察长办公室说法，Mashinsky既未登记为Celsius的销售人员，也未登记为证券和大宗商品交易商，这违反了纽约州法律。

Celsius关于银行级安全的说法掩盖了投资风险

在调查中，总检察长办公室发现，Mashinsky在Celsius的投资策略、用户数量和安全性方面误导了投资者。该办公室称，他一再将该平台描述得比银行更安全，尽管Celsius并不像银行那样受到同等严格的联邦和州级监管要求约束。

根据纽约州公告，Mashinsky通过采访、公开露面和社交媒体推广Celsius时声称，公司进行的是低风险投资，只向信誉良好的借款人放贷。调查人员表示，客户资产实际上被用于高风险策略，而他还隐瞒了高达数亿美元的亏损。

总检察长办公室提到，一名纽约州投资者为向Celsius投入资金而抵押了两处房产。根据公告，另一名投资者是一名残障退伍军人，损失了近十年积攒下来的3.6万美元。

联邦监管机构也对Celsius如何产生其宣传中的收益提出质疑。正如crypto.news在6月19日报道的那样，美国商品期货交易委员会（CFTC）针对Celsius的案件指称，这家借贷机构将客户的加密货币集中起来，用于投资和每周利息支付。

根据该报道详述的CFTC指控，Celsius在向客户保证其资产安全的同时，越来越依赖无担保贷款和高风险去中心化金融交易。监管机构称，在其案件所涵盖的时期内，该业务吸收了约200亿美元资金。

据美国联邦贸易委员会（FTC）称，Celsius于2022年6月停止客户提款，并于次月申请破产。纽约州总检察长办公室表示，到2026年8月，破产程序已向债权人分配超过34亿美元。

联邦和解限制资产服务和受监管交易

根据FTC命令，Mashinsky在4月接受了另一项单独协议，永久限制其推广和提供与资产相关的服务。相关内容曾在4月29日关于其资产管理禁令的报道中提及。

美国地区法官Denise Cote签发的FTC命令涵盖允许客户存入、兑换、投资或提取资产的服务。根据该命令，协议设定了47.2亿美元判决金额，其中大部分在付款和财务披露条件下被暂缓执行。

该命令要求支付1000万美元，这笔款项可以通过刑事罚没安排下向美国司法部支付符合条件的款项来履行。命令还允许FTC在法院认定Mashinsky虚报资产价值、隐瞒持有资产或遗漏重大财务信息时，申请恢复执行此前被暂缓的判决金额。

根据6月19日的报道，到6月时，一项联邦同意令还已永久禁止Mashinsky在CFTC监管的市场进行交易，并禁止其在该机构注册。

其他Celsius联合创始人也与FTC达成了和解。FTC在7月宣布，Shlomi Daniel Leon和Hanoch “Nuke” Goldstein将合计支付650万美元，使三名联合创始人合计需支付的金额达到1650万美元。

根据FTC说法，Leon需支付410万美元，Goldstein需支付240万美元。他们的协议还限制其未来从事与资产相关的业务，并禁止就产品和服务作出虚假陈述。

FTC指称，Celsius曾错误地向客户承诺可不受限制地提取存款、拥有充足储备金，并有一份7.5亿美元保险保单保护其资金。FTC在7月公告中表示，就在申请破产前不久，公司高管仍持续向客户保证存款安全。

法院命令为Mashinsky剩余程序设定期限

在美国证券交易委员会（SEC）的民事案件中，美国地区法官Paul Engelmayer于9月29日签署命令，在双方报告已原则性达成和解后，无偏见驳回该案。

该命令给予双方90天时间，如和解未完成，可申请重新启动案件。为使法院保留执行协议的权力，Engelmayer要求双方在同一期限内提交协议，并将其纳入公开记录。

另外，自5月以来，Mashinsky一直在寻求撤销其联邦定罪和刑期的程序中自行出庭。联邦检察官在8月反对其申请，称其论点“毫无依据”。

美国地区法官John Koeltl于9月29日作出裁定，在不影响再次提出的情况下驳回了取证请求，其中包括三组因已无实际意义而被驳回的请求。10月5日的一项命令维持了这一决定不变，Koeltl将12月11日定为Mashinsky回应政府反对意见的截止日期，并允许在必要时进一步延期。